Re: [請益] 國泰證券一直要求配合洗錢防制

看板Stock作者Rokugo (麓鄉)時間6年前 (2018/05/18 00:17)推噓3(3推 0噓 2→)

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※ 引述《boyoyoyo (尚未通過認証)》之銘言： : 最近一直收到國泰證券要求個人登錄甚麼資料的 : 配合洗錢防制 : 請問有人也有收到嗎..覺得國泰證券很煩年底確實有APG的洗錢防制評鑑，所以證券業緊張是正常的但是國內好像沒有人真的去看APG的文件，連所謂的洗錢防制辦公室網站，提到的APG評鑑程序(中文版)， http://www.amlo.moj.gov.tw/ct.asp?xItem=491309&ctNode=45743&mp=8004 裡面壓根沒有"通過"兩個字，而是只有"追蹤"兩個字，一般追蹤:2年提交1次追蹤報告加強追蹤:1年提交1次追蹤報告加強追蹤(加速):每季或每個月提供追蹤報告然後在這些追蹤程序裡面，完全沒有提到制裁的問題換句話說，APG評鑑根本沒有"通過"或是"不通過"，就都是追蹤而已狀況更差的才會被APG送到FATF的國際合作觀察小組(ICRG)去討論從之前的公文看起來，只有列在這個名單，金融業才會受到實質影響 http://www.trust.org.tw/law/WebLawDetail.asp?pno=37&sno=174 從我們國家自己做的評估 http://www.chinatimes.com/newspapers/20180503000224-260202 台灣就是加強追蹤，按照上面的APG規定，不過就1年交1次報告，就算再更爛一級，也只是頂多每年或每季交報告，結果弄得全國上下驚弓之鳥...... -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 111.240.140.68 ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1526573877.A.A7F.html

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oldEn15

05/18 00:19, 6年前 , 1^F

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Rokugo

05/18 00:21, 6年前 , 2^F

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dblue0312

05/18 02:56, 6年前 , 3^F

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